Состав преступления и наказание по статье о незаконной легализации денежных средств

Касаемо данного состава преступления, Уголовный кодекс имеет описательную диспозицию, дающую разъяснения сути представленного термина. Статья 174 УК РФ комментарий – «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретённых другими лицами преступным путём – это совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретёнными другими лицами незаконным путём, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными финансами или иным имуществом».

Общая характеристика статьи

Объектом является определённая законодательством экономическая деятельность в Государстве.

Объективную сторону выражают действия по осуществлению сделок или финансовых операций с преступным имуществом.

Создано данное положение в законодательстве для предотвращения самого процесса легализации и, соответственно, уменьшения роста теневой экономики в государстве. Данная тенденция пришла на территорию РФ с развалом Советского Союза и приходом рыночной экономической системы – до принятия УК РФ данное негативное явление законодательно урегулировано не было, вопрос относительно новый. Получается, что человек перед совершением правонарушения осознаёт, что в случае полной реализации преступного замысла по схеме, например, «хищение –> легализация –> использование результатов», он будет привлечён к ответственности по нескольким составам преступлений, однако, отказаться от одной из частей схемы, ввиду специфической деятельности, будет невозможно. В этом проявляется и превентивная функция нормы.

Совершению преступлений также способствует наличие на территории государства «зон свободной торговли», которые имеют льготный порядок регулирования операций.

Статистика по данному составу показывает небольшую тенденцию спада уровня преступности по данной категории дел.

Законодательную основу, помимо уголовного закона составляют:

1. Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма” от 07.08.2001 номер 115-ФЗ.
2. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 7 июля 2015 г. N 32 “О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денег или иного имущества, приобретённых преступным путём, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путём”.
3. Дополнительной регулировкой также занимаются нормативно-правовые акты смежных областей, прямой целью которых не является противодействие легализации, такие как Федеральный закон “О валютном регулировании и валютном контроле” от 10.12.2003 N 173-ФЗ.
4. Так как данные дела нередко связаны с международной преступностью, то Российская Федерация также заключила ряд двусторонних соглашений типа «Соглашение между Правительством Российской Федерации и Исполнительной властью Грузии о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путём (Москва, 4 августа 1999 г.)» или «Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Белоруссия о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путём (Москва, 12 февраля 1999 г.)».

С данной нормативно-правовой базой можно ознакомиться через систему Консультант Плюс и Гарант.

Теоретически углублялись в данную проблему такие Российские учёные, как Рарог А.И., Лебедев В.М., Бриллиантов А.В.

Основные понятия

В законодательстве в достаточном количестве даются разъяснения касаемо основных положений и понятий статьи.

Для совершения преступления по данной статье субъект должен совершать с имуществом и деньгами:

• финансовые операции – любые операции с деньгами, как безналичные и наличные расчёты в т.ч. с помощью банковской карты или через банки, размен и перевод денег, обмен на другую валюту, дача займов, кредитов и т.д.; «Кроме того, он же осуждён … за совершение с использованием своего служебного положения не позднее 03 июля 2012 года в г. Саранске финансовых операций с деньгами в сумме 8 576 652 рубля 98 копеек, то есть в крупном размере, приобретёнными в результате совершения им 29.06.2012 преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159.1 УК Российской Федерации, в целях придания правомерного вида их владению, пользованию и распоряжению; а также 03 сентября 2012 года в г. Саранске финансовых операций с денежными средствами в сумме 6 752 291 рубль 76 копеек, то есть в крупном размере, приобретёнными в результате совершения им 31.08.2012 преступления, предусмотренного частью 4 статьи 159.1 УК Российской Федерации, в целях придания правомерного вида их владению, пользованию и распоряжению.» – Дело № 22-631/2018 от 14.05.2018, Верховный Суд Республики Мордовия (Республика Мордовия).
• сделки – действия, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, а равно создание видимости перехода гражданских прав и обязанностей; «Лицо … 28 сентября 2017 года в 14 часов 30 минут осуществляя свой преступный умысел, направленный на незаконный сбыт наркотического средства – гашиш … встретился с покупателем наркотических средств, в качестве которого выступил сотрудник Управления по контролю … которому предложил обменять имеющееся у него наркотическое средство – гашиш на автомобиль. Получив согласие ФИО1 [Сотрудника], лицо … сообщил ему, что наркотическое средство находится в г. Шагонар Улуг-Хемского района Республики Тыва. 29 сентября 2017 года около 18-19 часов …, лицо …, находясь в <адрес>, осознавая, что транспортное средство, приобретённое в обмен на наркотическое средство может вызвать подозрение у правоохранительных и налоговых органов, сообщил Мекпер-оол Т.Д., с которой состоял в фактических семейных отношениях, о своём преступном намерении, а именно о незаконном сбыте имеющегося у него наркотического средства -гашиш …, путём обмена на легковое транспортное средство и предложил Мекпер-оол Т.Д., оформить приобретенное им преступным путём транспортное средство, составив договор купли-продажи транспортного средства от её имени, тем самым придав правомерный вид владению, пользованию и распоряжению транспортным средством, на что у Мекпер-оол Т.Д. возник преступный умысел, направленный на легализацию (отмывание) имущества, заведомо приобретённого другим лицом преступным путём, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанным имуществом, в результате чего Мекпер-оол Т.Д. согласилась оформить договор купли-продажи транспортного средства на своё имя» – дело № 1-76/2018 от 29.03.2018, Улуг-Хемский районный суд (Республика Тыва).
• доходы, полученные преступным путём – денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления; «Воронцов Д.А. в состоянии алкогольного опьянения находился … в гостях у лица … который тайно похитил сотовый телефон … стоимостью 12000 руб., принадлежащий <ФИО1>. Там лицо … сообщил Воронцову Д.А. о совершённой им краже сотового телефона, показал последнему добытый преступным путём сотовый телефон … и предложил при этом Воронцову Д.А. сбыть его, а добытые преступным путём денежные средства потратить на приобретение и совместное распитие спиртных напитков. Тогда у Воронцова Д.А. возник преступный умысел, направленный на пособничество в сбыте имущества, заведомо для него, добытого преступным путём. … После этого они …, прибыли к зданию …, где <ФИО2> сбыл сотовый телефон …, получив от последнего денежные средства в сумме 5000 рублей. Вырученные от продажи сотового телефона денежные средства в сумме 5000 рублей <ФИО2> СВ. передал лицу, …, которыми последний распорядился по собственному усмотрению» – дело № 1-71-60/2014 от 15 декабря 2014 года, Судебный участок №71 г.Волжский Волгоградской области.
• денежные средства – деньги в любом их проявлении – Российская валюта, иностранная валюта, безналичная электронная валюта;
• иное имущество – движимость и недвижимость, ценные бумаги, а также результаты переработки похищенного имущества (например, цепочка сделанная из похищенных золотых монет).

Вторая часть состава подразумевает совершение вышеперечисленных действий в крупном размере. Сама норма имеет прим. которое в редакции от 25.04.2018 определяет крупный размер в 1 500 000 рублей. Четвёртая часть статьи наказывает действия в особо крупном размере, который равен 6 000 000 рублей. Данные суммы размеров также относятся к статье 174.1 УК РФ.

Особенности квалификации

Законом определены особенности касаемо субъектов данного преступления, ввиду необычности квалификации их деятельности:

1. Законодатель устанавливает субъектом нарушения не то лицо, которое незаконно получает имущество или деньги, а другое лицо, совершающее с этими вещами действия, придающие им в итоге вид легально полученных, притом, что оно заведомо знало о незаконности происхождения данных вещей.
2. В случае, если легализацию осуществляет само лицо, незаконно добывшее данные ценности, то его действия будут квалифицированы правоприменителями по ст. 174.1 УК РФ.
3. Если легализация была совместной, то лицо, которое ранее приобрело имущество преступным путём, влечёт наказание по 174.1 УК РФ, а лицо, которое приобретает имущество, придавая ему законный вид, и осознавая нелегальность сделки, наказывается по ст. 174 УК РФ.
4. Если гражданин, приобретший имущество и придавший тем самым ему легальный вид не был в курсе о нелегальности происхождения предметов, то исполнителем будет лицо, непосредственно контролирующее ход махинаций.
5. За отмывание денег статья УК РФ привлекает к ответственности лиц, достигших общеуголовного возраста ответственности.
6. Если легализацией занимается какая-либо компания (ООО, ПАО, НПАО и т.д.), то к ответственности будет привлечено лицо, должностная инструкция которого предписывала вести контроль за проводимыми в фирме операциями.

Абсолютно не важно, знает ли лицо, способ получения благ, важно лишь, чтобы оно было в курсе, что манипуляции оно проводит с нелегальными ценностями.

В гражданско-правовом аспекте, сделка, изначально осуществляемая в нарушение закона, признаётся ничтожной с момента её заключения. В случае решения вопросов о взыскании с преступника денег в гражданском порядке, срок исковой давности равен трём годам с момента обнаружения или потенциальной возможности обнаружения нарушения прав.

При разборе деятельности субъекта также необходимо установить, сколько операций он планировал совершить, чтобы легализовать средства. В случае если сумма будет входить в крупный размер, но сделки были прерваны государственными органами, то действия всё равно подлежат квалификации по второй части 174 статьи.

Также законодатель делает особый акцент на том, что денежные средства и предметы могут быть получены не только непосредственно путём совершения преступления, но и предоставлены в качестве награды от третьих лиц за совершённое деяние. Также ими могут являться ценности, отданные за сбыт предметов, ограниченных к обороту на территории РФ. Однако если ограниченные к обороту предметы были сбыты и на это имеется специальная статья. Например, по сбыту оружия, действия лица будут квалифицированы по специальной норме, а вот дальнейшие операции по незаконной легализации денежных средств, полученных за сбыт запрещённых предметов, регулирует статья 174 УК РФ.

Вместе с тем, при вынесении приговора в суде будет необходимо доказать, что у лица был умысел на легализацию средств и предметов, т.к. данный состав по субъективной стороне может быть совершён только с прямым умыслом.

В случае если действия лица носили неоднократный характер и имущество было получено от разных преступлений, а умысел виновного был един, то действия будут квалифицированы как продолжаемое преступление.

Если лицо распоряжается преступными деньгами для личного потребления, т.е. на покупку еды, предметов личной гигиены и т.д., то эти действия не квалифицируются как легализация незаконных денежных средств.